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§ 340 Absatz 1 Nummer 1 KAGB
1.
einer vollziehbaren Anordnung nach § 40 Absatz 1, § 113 Absatz 3, § 119 Absatz 5, § 128 Absatz 4, § 147 Absatz 5 oder § 153 Absatz 5 zuwiderhandelt,
§ 340 Absatz 1 Nummer 4 KAGB
4.
einer vollziehbaren Anordnung nach § 215 Absatz 2 Satz 1 zweiter Halbsatz oder Satz 2, jeweils auch in Verbindung mit § 263 Absatz 2 oder § 274 Satz 1, zuwiderhandelt oder
§ 340 Absatz 1 Nummer 5 KAGB
5.
einer vollziehbaren Anordnung nach § 276 Absatz 2 Satz 2 zuwiderhandelt.
§ 340 Absatz 2 Nummer 1 Buchstabe a KAGB
a)
§ 5 Absatz 6 Satz 2 oder Satz 14,
§ 340 Absatz 2 Nummer 1 Buchstabe a KAGB
a)
§ 5 Absatz 6 Satz 2 oder Satz 14,
§ 340 Absatz 2 Nummer 1 Buchstabe a KAGB
a)
§ 5 Absatz 6 Satz 2 oder Satz 14,
§ 340 Absatz 2 Nummer 1 Buchstabe a KAGB
a)
§ 5 Absatz 6 Satz 2 oder Satz 14,
§ 340 Absatz 2 Nummer 9 KAGB
9.
entgegen § 29 Absatz 2 Satz 1, auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach Absatz 6, eine dort bezeichnete Vorgabe für ein angemessenes Risikomanagementsystem nicht erfüllt,
§ 340 Absatz 2 Nummer 10 KAGB
10.
entgegen § 34 Absatz 3, 4 oder Absatz 5 Satz 1 eine Anzeige nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig erstattet,
§ 340 Absatz 2 Nummer 13 KAGB
13.
entgegen § 36 Absatz 1 Satz 1, Absatz 2, 3, 5, 6, 7, 8 oder Absatz 10 eine Aufgabe auf ein anderes Unternehmen auslagert oder entgegen Absatz 9 eine ausgelagerte Aufgabe nicht im Verkaufsprospekt auflistet,
§ 340 Absatz 2 Nummer 35 KAGB
35.
entgegen § 114 Satz 1, § 130 Satz 1, § 145 Satz 1 oder entgegen § 155 Satz 1 eine Anzeige nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig macht,
§ 340 Absatz 2 Nummer 76 KAGB
76.
entgegen § 289 Absatz 1, 2 oder Absatz 5 eine Unterrichtung, eine Information oder eine Mitteilung nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig vornimmt,
§ 340 Absatz 2 Nummer 77 KAGB
77.
entgegen § 290 Absatz 1 oder Absatz 5 eine dort genannte Information oder eine Angabe nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig vorlegt,
§ 340 Absatz 2 Nummer 81 KAGB
81.
entgegen § 312 Absatz 1 eine Anzeige nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig macht.
§ 340 Absatz 2 Satz 1 Nummer 3 KAGB
3.
entgegen § 14 Satz 2 in Verbindung mit § 44 Absatz 1 Satz 4 oder § 44b Absatz 2 Satz 2 des Kreditwesengesetzes eine Maßnahme nicht duldet,
§ 340 Absatz 2 Satz 1 Nummer 4 KAGB
4.
entgegen § 19 Absatz 1 Satz 1 und 2 oder Absatz 5 eine Anzeige nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig erstattet,
§ 340 Absatz 2 Satz 1 Nummer 5 KAGB
5.
entgegen § 26 Absatz 1 und 2, auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach Absatz 8, einer dort bezeichneten Verhaltensregel nicht nachkommt,
§ 340 Absatz 2 Satz 1 Nummer 6 KAGB
6.
entgegen § 27 Absatz 1 und 2, auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach Absatz 6, eine dort bezeichnete Maßnahme zum Umgang mit Interessenkonflikten nicht trifft,
§ 340 Absatz 2 Satz 1 Nummer 7 KAGB
7.
entgegen § 28 Absatz 1 Satz 1 und 2, auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach Absatz 4, eine dort bezeichnete Vorgabe für eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation nicht erfüllt,